中国式创新存在数量快速增长和“低质低效”并存的现实困境。本文构建
纳入锁定效应的扩展理论框架，基于 1998—2013 年中国工业企业和专利匹配数据，实证
检验了外资进入对内资企业创新行为的影响。研究发现:第一，总体上，外资进入提升了
内资企业的创新数量，同行业正向影响显著超过了前向关联的负向影响，后向关联效应不
显著;第二，策略上，外资进入对内资企业创新行为的影响为“重数量、轻质量和高效率”，
同行业外资进入提升了内资企业的创新数量和创新效率，但创新质量显著下降;第三，机
制上，外资进入从产业链上下游对内资企业创新行为的影响主要通过溢出效应、锁定效应
和竞争效应;第四，行业与前沿技术差距越小、地区层面知识产权保护程度和技术吸收能
力越强对企业创新行为具有显著优化效应。本文对扩大外资引进破解中国式创新双低困
境，理解开放和创新发展理念的内在自洽性具有一定参考价值。
经济研究2020年5